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贝博体育注册|关于开展黄金期权做市商招募工作的通知

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贝博体育注册,[〔2019〕295号)

所有相关单位:

上海期货交易所(以下简称交易所)计划招聘黄金期权做市商。如果您有兴趣申请黄金期权做市商资格并符合要求,请于2019年10月16日17:00前向交易所提交申请材料。具体要求如下:

一、申请条件

申请黄金期权做市商资格,应当符合下列条件:

(一)净资产不低于5000万元人民币;

(二)有专门机构和负责营销业务的人员,营销人员应当熟悉期货期权相关法律法规和交易所业务规则;

(三)有健全的营销业务实施计划、内部控制制度和风险管理制度;

(四)近三年无重大违法违规记录;

(五)有稳定可靠的做市商技术体系;

(六)具有交易所认可的交易、做市商或模拟交易经验;

(七)中国证监会和交易所规定的其他条件。

二.应用材料

(一)法定代表人签署并加盖单位公章的做市商资格申请表(见附件1);

(二)加盖单位公章的营业执照复印件;

(三)最近一次经审计的财务会计报告原件或加盖会计师事务所公章的复印件;

(四)市场营销部的岗位设置和职责,市场营销部负责人及相关人员的名单和简历(岗位设置和人员情况概要见附件2,其中详细简历必须附在市场营销部负责人、交易部负责人、风险控制部负责人和技术开发运营部关键人员的简历上);

(5)应用品种的营销运作实施计划、内部控制体系和风险管理体系(营销运作实施计划和管理体系的要点包括但不限于附件3表格中的要点);

(六)承诺近三年无重大违法违规记录(见附件四);

(七)做市商技术系统说明(包括但不限于介绍做市商技术系统的基本功能,如市场展示、权限管理、定价和做市商策略、交易管理、风险控制、资金管理、行权管理、头寸管理、做市商义务统计等)。,以及引入批量撤市系统、一键撤市系统等应急处理功能及相应的使用场景、信息技术管理系统、信息系统备案系统和应急处理机制等。);

(八)期权交易或期权模拟交易的做市商情况说明(包括但不限于本所期权模拟交易的做市商情况,为其他市场的期权交易或期权模拟交易提供流动性等)。);

(九)交易所要求的其他材料(包括但不限于公司股东说明、成立时间、注册地址、办公地址等基本信息)。期货公司风险管理子公司还应提供加盖公司公章的中国期货协会做市商备案函复印件)。

三.招聘流程

(1)提交材料。请在2019年10月16日17:00之前提交上述要求的书面申请材料。书面申请材料应按上述顺序装订一式两份,名称为“上海期货交易所黄金期权做市商资格申请材料-xxxx(单位名称)”,请邮寄至交易所衍生产品部。请将加盖公章的书面申请材料的扫描电子版发送至交易所联系邮箱。如果申请材料不完整,他们不能参加审查。

(2)材料预审。交易所根据收到的书面申请材料,对申请人的条件进行初步审查。不符合申请条件的不能参加综合考试。

(3)全面审查。根据组织实力、市场声誉、人员配备、专业精神、内部制度、市场经验、技术准备和黄金期权集中模拟的结果进行选择。

登记机构应参与交易所组织的黄金期权集中模拟。请完成相关的技术准备工作(包括但不限于进入模拟交易环境、完成开户和开放做市商权限等)。)2019年10月18日17:00之前。在集中模拟做市商阶段,未能履行交易所规定的报价义务的人将自动丧失招募黄金期权做市商的资格。黄金期权的报价义务是指连续报价和回应报价。其中,有效持续报价时间比率应≥70%,有效回复查询比率应≥60%。交易所应另行通知集中模拟市场的具体说明。

(4)现场检查。交易所将通过综合审查机构对所有机构或部分机构进行现场检查,核实申请材料中的相关内容。一旦发现与申请材料不一致且存在虚假申报,将失去评审资格。

(5)资格的确定。交易所将根据现场检查最终确定做市商名单,并适时向市场公布。

电话:021-20616787

联系电子邮件:jin.canjie@shfe.com.cn

材料邮寄地址:上海浦东新区相城路288号

国华人寿金融大厦21楼衍生品部

邮政编码:200122

我特此通知你。

附件:1。上海期货交易所期权做市商资格申请表

2.期权做市商岗位设置及人员概述

3.营销业务实施计划和管理体系参考点

4.事业

上海期货交易所

2019年10月9日

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